發布日期：2023-12-29 發布單位：安徽省科技廳
有關單位：
為貫徹落實省委、省政府工作部署，加快高水平創新型省份建設，深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，充分激發科研人員創新創造活力，根據國家和我省有關政策，借鑒前期相關試點成效和經驗，制定了《安徽省職務科技成果賦權改革試點實施方案》。實施方案經省委、省政府審定同意，現印發你們，請認真貫徹實施。
安徽省科學技術廳 安徽省發展和改革委員會
安徽省教育廳 安徽省經濟和信息化廳
安徽省財政廳 安徽省人力資源和社會保障廳
安徽省商務廳 安徽省衛生健康委員會
安徽省審計廳 安徽省市場監督管理局
2023年12月29日
安徽省職務科技成果賦權改革試點實施方案
為貫徹落實《中共安徽省委 安徽省人民政府關于以高水平創新型省份建設為旗幟性抓手在國家創新格局中勇擔第一方陣使命的指導意見》部署要求，根據《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》等有關規定，借鑒中國科學技術大學職務科技成果“賦權+轉讓+約定收益”模式，在全省推進職務科技成果賦權改革試點，制定本實施方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，堅持以高水平創新型省份建設為旗幟性抓手，樹立科技成果只有轉化才能真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，進一步完善科技創新體系，創新促進科技成果轉化的機制和模式，破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬，著力提升科技成果轉化和產業化水平，促進科技與經濟深度融合，服務和融入構建新發展格局，著力推動高質量發展，為全面建設現代化美好安徽增添強勁動能，為國家實現高水平科技自立自強貢獻安徽力量。
二、主要任務
（一）賦予科研人員職務科技成果所有權。
試點單位科研人員完成的職務科技成果所有權屬于單位，為國有資產。深化科技成果產權制度改革，在明確單位科技成果轉化權益前提下，試點單位可結合本單位實際，將單位所持有的職務科技成果所有權部分賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人?？山梃b中國科大職務科技成果“賦權+轉讓+約定收益”模式，將留存的所有權份額，以技術轉讓的方式讓渡給成果完成人（團隊），科研人員獲得全部所有權后，自主轉化，試點單位與成果完成人（團隊）按雙方約定分享收益、分擔風險和支付科技成果評估、知識產權維持等相關費用。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國家利益和重大社會公共利益的職務科技成果，不納入賦權范圍。
科技成果完成人（團隊）應在團隊內部協商一致，書面約定內部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請，試點單位進行審批并在單位內以及省級以上技術交易平臺公示，公示期不少于15日。試點單位應與成果完成人（團隊）簽署書面協議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產權維持費用等，明確職務科技成果各方的權利和義務。
?。ǘ┵x予科研人員職務科技成果長期使用權。
試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應向單位申請并提交成果轉化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉化。試點單位進行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協議，合理約定成果收益分配等事項。在科研人員履行協議、科技成果轉化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。試點結束后，試點期內簽署生效的長期使用權協議應當按照協議約定繼續履行。
（三）完善職務科技成果國有資產管理方式。
充分賦予試點單位管理科技成果自主權。試點單位辦理成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項，除涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術外，由試點單位自行決策，不需向上報審或備案。在不牟取私利、不損失單位權益前提下，可將職務科技成果單列管理。國有資產審計，清產核資時不再包括職務科技成果，作價入股形成的國有股權減值及破產清算不納入國有資產保值增值范圍。
試點單位將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有企業的，試點單位自主決定是否進行資產評估。國有企業承接職務科技成果實施轉化按照企業國有資產評估及相關規定執行。
實行審慎包容監管，試點單位應強化主體責任，協調單位內技術轉移、科研、財務、國資、紀檢等部門，根據職務科技成果的特點及屬性，對科技成果進行臺賬管理。注重加強與紀檢監察機關、審計部門等溝通協同。
?。ㄋ模娀萍汲晒D化服務機構建設。
本省技術產權交易所應主動服務試點單位開展職務科技成果賦權改革，保障試點單位合規免責交易。加強具有科技成果評價資質的專業機構建設，提升技術價值評估能力。加強試點單位技術轉移機構（部門）、資產管理機構（部門）建設，試點單位也可委托其他高校院所的技術轉移機構（部門）、資產管理機構（部門）為其提供專業高效、機制靈活的服務。積極推動知識產權保護、技術投融資等服務機構建設。
?。ㄎ澹┙⒖萍汲晒D化相關人員激勵機制。
試點單位應建立健全科技成果轉化相關人員的聘用和崗位管理機制，根據科技成果轉化和專業服務人員的人才特點，分類建立聘期考核、崗位晉升機制。有條件的高校可開展技術轉移方向學歷教育，加強技術轉移人才儲備。
試點單位職務科技成果轉化后，科技成果完成單位可按規定對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻的人員給予現金獎勵，現金獎勵計入當年所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制。試點單位（不含內設機構）及其所屬具有獨立法人資格單位的正職領導是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發〔2016〕16號）的規定獲得現金獎勵；其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。
?。┙⒖萍汲晒D化盡職免責制度。
試點單位應夯實科技成果轉化主體責任，明確在科技成果轉化過程中的責任主體、責任范圍、免責范圍、免責方式、負面清單等事項，落實“三個區分開來”要求，形成符合單位實際的盡職免責制度。允許試點單位對過往利用單位職務科技成果自主創辦企業進行合規整改。
三、試點要求
?。ㄒ唬娀M織實施。試點單位應高度重視試點工作，建立科技成果轉化領導機制，加強單位內部科研、財務、國資、人事、紀檢、審計等部門的協同配合。試點單位召開動員會進行布置，做到科研人員對職務科技成果賦權改革試點工作知曉全覆蓋。
?。ǘ┩晟乒芾碇贫?。試點單位可參考中國科大職務科技成果賦權改革試點系列制度，建立配套管理制度，包括不同賦權方式的工作流程、決策機制，盡職免責制度等；健全職務科技成果歸屬及轉化收益分配、科研人員創業等機制。
（三）開展動態調整。每半年對試點單位開展職務科技成果賦權改革試點進行一次檢查，對重視不夠、進展緩慢的試點單位，取消試點資格。
?。ㄋ模娀偨Y宣傳。試點單位應做好試點工作階段總結，動員會后7天內向省科技廳報告有關情況，以后每季度報告1次進展情況，及時總結經驗，并對職務科技成果賦權典型案例進行宣傳。
四、試點保障
?。ㄒ唬娀块T聯動。在省促進科技成果轉化聯席會議制度下，建立職務科技成果賦權改革試點工作專項推進組，做好與國家有關部門的溝通協調。適時召開試點單位專題交流會，對試點單位遇到的問題和偏差，及時予以解決和修正。對試點單位形成的經驗舉措，及時總結評估，做好經驗推廣。
?。ǘ娀Y源配置。鼓勵各市探索設立科技成果轉化持股平臺。搭建試點單位間經驗分享、相互學習的平臺，推動專業技術轉移機構、金融投資機構等與試點單位對接。依托國家技術轉移人才培養基地等平臺，根據試點單位實際需要，培養技術經紀人（經理人）。
（三）審慎包容監管。在堅守底線前提下，允許創新試錯、市場自我糾偏。完善監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于成果轉化作為定性判斷標準，對科技成果轉化活動實行審慎包容監管。省科技廳會同省直有關部門建立盡職免責制度指引，確保改革試點工作落地見效，激發試點單位的轉化積極性和科研人員干事創業的主動性、創造性。
五、試點安排
參與本批次試點的單位按照本方案要求，將試點方案和配套制度報送省科技廳備案，省科技廳會同省直有關部門組織專家論證確定。安徽大學、安徽醫科大學、安徽農業大學、安徽工業大學、安徽工程大學5家原賦權改革試點單位，根據本方案對單位的試點實施方案和配套制度進行完善并報省科技廳留存。試點期限為3年，自本方案印發之日起計算。
本方案中職務科技成果，是指執行高校院所、醫療衛生機構等試點單位的工作任務，或主要利用上述單位的物質條件所完成的科技成果。中央駐皖科研事業單位可參照本方案實施。國家若有職務科技成果賦權改革相關最新政策規定，遵照國家規定執行。
附件：1．安徽省職務科技成果賦權盡職免責制度指引（試行）
2．安徽省職務科技成果賦權改革試點單位名單
附件1
安徽省職務科技成果賦權盡職免責制度指引
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為認真落實“三個區分開來”要求，著力破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬，消除科研人員、管理人員和相關負責人等開展科技成果轉化的顧慮，激發試點單位的轉化積極性和科研人員干事創業的主動性、創造性，進一步推動科技成果轉化，促進科技與經濟深度融合，精準開展容錯糾錯，結合實際，制定本指引。
成果轉化參與人員根據法律法規和本單位依法制定的規章制度，開展科技成果轉化工作，履行民主決策程序、合理注意義務和監督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務。符合以下情形之一，且不違背科學倫理和職業道德、無違規違紀違法行為等、未造成嚴重不良社會影響的，不予追究相關人員管理失誤責任。
一、管理人員和相關負責人已經按照相關規定履行通知、告知、公示等程序，仍因成果完成人（團隊）放棄已經授權的科技成果，導致試點單位利益受損的。
二、管理人員和相關負責人在科技成果轉化過程中，雖已履行關聯交易相關規定程序，但仍因科研人員在成果轉化中存在關聯交易導致試點單位利益受損的。
三、管理人員和相關負責人通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格，或者通過協議定價并在本單位及技術交易市場公示擬交易價格，但科技成果后續產生較大的價值變化，導致試點單位利益受損的。
四、管理人員和相關負責人在賦予科研人員職務科技成果所有權中，對于協議約定取得成果轉化收益情形的，按照規定程序將賦權成果轉讓給全資國有企業及科研人員，因創業企業經營不善或創業失敗，導致單位國有資產減損或無法收回收益的。
五、管理人員和相關負責人在賦予科研人員職務科技成果長期使用權或所有權過程中，按照規定程序將賦權成果許可或轉讓給科研人員，因科研人員創業失敗，導致單位無法收回收益的。
六、管理人員和相關負責人在科技成果轉化過程中，雖已履行公示等相關規定程序，仍因科技成果轉化活動引起科技成果權屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。
七、按照國家職務科技成果試點要求，管理人員和相關人員探索科技成果轉化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉化活動，仍給試點單位造成損失的。
八、在推動科技成果轉化過程中，科研人員、管理人員和相關負責人依法按照規章制度、內控機制、規范流程開展其他有利于試點單位科技成果轉化活動，仍給試點單位造成損失或不良影響的。
本指引由安徽省科學技術廳負責解釋，自實施方案印發之日起施行，有效期不超過試點實施期限。
附件2
安徽省職務科技成果賦權改革試點單位名單
按照應試盡試原則，結合我省高等學校、科研機構、醫療衛生機構創新能力、科技成果產出情況，確定如下單位參與職務科技成果轉化賦權改革試點。
一、高等學校（28家）
安徽大學、安徽師范大學、安徽農業大學、安徽醫科大學、安徽工業大學、安徽理工大學、安徽財經大學、淮北師范大學、安徽工程大學、安徽中醫藥大學、安徽建筑大學、安慶師范大學、阜陽師范大學、合肥大學、蚌埠醫科大學、皖南醫學院、安徽科技學院、合肥師范學院、皖西學院、淮南師范學院、巢湖學院、黃山學院、銅陵學院、滁州學院、宿州學院、蚌埠學院、池州學院、亳州學院。
二、科研機構（新型研發機構，58家）
安徽省農業科學院（包括水稻研究所、畜牧獸醫研究所、農業工程研究所、園藝研究所、作物研究所、植物保護與農產品質量安全研究所、農業經濟與信息研究所、水產研究所、土壤肥料研究所、棉花研究所、茶葉研究所、煙草研究所、農產品加工研究所、蠶桑研究所）、安徽省應急管理科學研究院、安徽省醫學科學研究院、安徽省血吸蟲病防治研究所（安徽省寄生蟲病防治研究所）、安徽省疾病預防控制中心（安徽省公共衛生研究院、省健康教育所）、安徽?。ㄋ炕春铀瘑T會）水利科學研究院（安徽省水利工程質量檢測中心站）、安徽省食品藥品檢驗研究院（安徽國家農副加工食品質量監督檢驗中心）、安徽省地質調查院（安徽省地質科學研究所）、安徽省地球物理地球化學勘查技術院、安徽省地質實驗研究所（國土資源部合肥礦產資源監督檢測中心）、安徽省勘查技術院（安徽省地礦局能源勘查中心）、安徽省林業科學研究院、安徽省產品質量監督檢驗研究院、安徽省質量和標準化研究院、安徽省特種設備檢測院、安徽省計量科學研究院、安徽省生態環境科學研究院、安徽省廣播電視科研所、安徽省煤田地質局勘查研究院、華東冶金地質勘查研究院、華東冶金地質勘查局超硬材料研究所、華東冶金地質勘查局物探隊、合肥綜合性國家科學中心能源研究院、合肥綜合性國家科學中心人工智能研究院、合肥綜合性國家科學中心大健康研究院、合肥綜合性國家科學中心環境研究院、合肥綜合性國家科學中心數據空間研究院、中科合肥技術創新工程院、安徽工業技術創新研究院、中科合肥智慧農業協同創新研究院、淮南大氣科學研究院、淮南新能源研究中心、皖江新興產業技術發展中心、合肥工業大學智能制造技術研究院、安徽大學綠色產業創新研究院、天津大學合肥創新發展研究院、北京航空航天大學合肥創新研究院、合肥市智能機器人研究院、長三角信息智能創新研究院、西安電子科技大學蕪湖研究院、中棉所長江科研中心、安徽省科技成果轉化促進中心（省科學技術研究院）、安徽省煤炭科學研究院、安徽省氣象科學研究所、安徽省經濟研究院。
三、醫療衛生機構（20家）
?。ㄒ唬﹪覅^域醫療中心及依托醫院（9家）：中國科學技術大學附屬第一醫院（安徽省立醫院，國家創傷區域醫療中心依托醫院）、安徽省第二人民醫院（安徽省職業病防治研究院，國家消化系統癌癥區域醫療中心依托醫院）、安徽省兒童醫院（國家兒童區域醫療中心依托醫院）、安徽醫科大學第一附屬醫院（國家心血管病區域醫療中心依托醫院）、蚌埠醫學院第一附屬醫院（國家腫瘤區域醫療中心依托醫院）、蚌埠醫學院第二附屬醫院（國家綜合性區域醫療中心依托醫院）、皖南醫學院弋磯山醫院（國家神經系統疾病區域醫療中心依托醫院）、安徽中醫藥大學第一附屬醫院（國家中醫區域醫療中心依托醫院）、蕪湖市第四人民醫院（國家精神衛生區域醫療中心依托醫院）。
?。ǘ┢渌t療機構（11家）：安徽省腫瘤醫院、安徽省胸科醫院（安徽省結核病防治研究所）、安徽醫科大學第二附屬醫院、安徽省公共衛生臨床中心、安徽醫科大學附屬口腔醫院、安徽醫科大學附屬巢湖醫院、安徽醫科大學附屬阜陽醫院、皖南醫學院第二附屬醫院、安徽中醫藥大學第二附屬醫院、安徽省中西醫結合醫院、安徽理工大學第一附屬醫院。